最高檢:依法加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員腐敗行為的懲處力度
中新網(wǎng)7月31日電 近日,最高檢印發(fā)《關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見》(下稱《意見》),要求依法加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員實(shí)施的職務(wù)侵占、挪用資金、受賄等腐敗行為的懲處力度;推動(dòng)健全涉案財(cái)物追繳處置機(jī)制,為涉案民營(yíng)企業(yè)挽回?fù)p失等。
《意見》指出,民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員,特別是民營(yíng)企業(yè)高管、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷售、技術(shù)等關(guān)鍵崗位人員犯罪,不僅嚴(yán)重?fù)p害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益,影響民營(yíng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新發(fā)展,而且擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序,破壞民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境。
最高檢指出,從檢察辦案和調(diào)研情況看,在民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益保障方面反映較多的有三類問題:一是以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛,對(duì)民營(yíng)企業(yè)或者民營(yíng)企業(yè)家違法立案,違法查封、扣押、凍結(jié)民營(yíng)企業(yè)財(cái)物等問題;二是涉刑事犯罪的民營(yíng)企業(yè)如何維持正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的問題;三是民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員,特別是民營(yíng)企業(yè)高管、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷售、技術(shù)等關(guān)鍵崗位人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪得不到及時(shí)有力懲治的問題。
依法保障民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益是檢察機(jī)關(guān)的重要職責(zé),最高檢一直高度重視,近年來出臺(tái)了一系列保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益的檢察制度、舉措,比如依法糾正涉企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)冤錯(cuò)案件、開展涉民營(yíng)企業(yè)刑事訴訟“掛案”專項(xiàng)清理、開展涉非公經(jīng)濟(jì)案件立案監(jiān)督專項(xiàng)活動(dòng),積極探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)等。
《意見》共四部分12條,既對(duì)檢察履職提出具體要求,又明確需要進(jìn)一步研究完善的制度機(jī)制。在適用《意見》時(shí),要準(zhǔn)確把握《意見》的基本要求、適用的案件范圍,以正確理念指導(dǎo)辦案工作,與防止以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛、涉案企業(yè)合規(guī)改革等措施一起構(gòu)建服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)立法化刑事司法保護(hù)體系。
一是全面、準(zhǔn)確把握辦案基本要求?!兑庖姟分饕m用于民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪,是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的一個(gè)方面舉措。針對(duì)辦理此類案件中普遍存在的問題和困難,檢察機(jī)關(guān)要依法履行檢察職責(zé),做到既無不及、又無過度。要落實(shí)對(duì)國(guó)企民企平等對(duì)待、平等保護(hù)的要求,不能簡(jiǎn)單地把民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪當(dāng)作民營(yíng)企業(yè)的“家事”,從理念、制度、措施上重視起來。要堅(jiān)持嚴(yán)格依法辦案、公正司法,全面準(zhǔn)確貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,不能違背公平正義搞一刀切。要尊重民營(yíng)企業(yè)的意志,妥善把握刑事介入與企業(yè)自主調(diào)節(jié)的界限,重點(diǎn)解決民營(yíng)企業(yè)報(bào)案立案難、查辦難等問題,不過度介入民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不能以保護(hù)民營(yíng)企業(yè)利益為名干擾企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。要依法嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)糾紛與刑事犯罪,特別是對(duì)因股權(quán)糾紛、債務(wù)糾紛等引發(fā)的案件,要善于從實(shí)質(zhì)法律關(guān)系中判斷罪與非罪。
二是高質(zhì)效履行各項(xiàng)檢察職責(zé)?!兑庖姟芬愿哔|(zhì)效辦好每一個(gè)案件為基本價(jià)值追求,重點(diǎn)針對(duì)一些檢察人員對(duì)辦理民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件思想上不重視、履職上不到位等問題,進(jìn)一步明確各個(gè)檢察環(huán)節(jié)的職責(zé)任務(wù)和工作要求,引導(dǎo)督促辦案人員轉(zhuǎn)變觀念,依法履行好法律賦予的各項(xiàng)職責(zé)。要更好履行立案監(jiān)督職責(zé),對(duì)民營(yíng)企業(yè)報(bào)案的內(nèi)部人員犯罪案件應(yīng)當(dāng)立案而不立案的,加強(qiáng)法律監(jiān)督。要依法準(zhǔn)確把握逮捕、起訴標(biāo)準(zhǔn),對(duì)符合逮捕條件的應(yīng)當(dāng)逮捕,特別是要正確認(rèn)識(shí)逮捕措施對(duì)于保障刑事訴訟順利進(jìn)行的作用,不能以起訴條件替代逮捕條件;準(zhǔn)確適用起訴和不起訴,針對(duì)起訴裁量權(quán)行使中的問題,《意見》細(xì)化了審查判斷起訴必要性的方法。要把追贓挽損工作貫穿辦案全過程,不讓犯罪人員從侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益中得到任何好處。要加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接,形成懲治民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪的工作合力。同時(shí),最高檢將結(jié)合調(diào)研進(jìn)一步加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益保障相關(guān)司法解釋和立法建議工作,夯實(shí)法治保障。
三是創(chuàng)新舉措共同加強(qiáng)犯罪預(yù)防。保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的合法權(quán)益,關(guān)鍵在預(yù)防。這既是司法機(jī)關(guān)的責(zé)任,也是民營(yíng)企業(yè)自身的責(zé)任。從檢察辦案情況看,內(nèi)部人員犯罪案件背后都不同程度存在公司治理體系不健全、財(cái)務(wù)管理混亂、內(nèi)部防范機(jī)制缺失、從業(yè)人員法治觀念淡薄等問題,有的問題還直接影響到偵查取證和案件性質(zhì)的判斷。民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)自身合規(guī)建設(shè),完善防范內(nèi)部人員犯罪的制度機(jī)制,是從源頭上保護(hù)自身合法權(quán)益的根本舉措?!兑庖姟芬蟾骷?jí)檢察機(jī)關(guān)結(jié)合辦案積極采取措施,引導(dǎo)促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)自主加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),建立現(xiàn)代企業(yè)制度,增強(qiáng)從業(yè)人員的法治意識(shí)、廉潔意識(shí)、底線意識(shí)。
最高檢表示,希望廣大民營(yíng)企業(yè)主動(dòng)加強(qiáng)犯罪預(yù)防,不要等遭受損失后再“亡羊補(bǔ)牢”。
民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件所涉法律關(guān)系、事實(shí)證據(jù)、利益沖突較為復(fù)雜,《意見》下發(fā)后,最高檢將進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo),切實(shí)提高辦案質(zhì)效。
意見全文如下:
關(guān)于依法懲治和預(yù)防
民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害
民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪
為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
營(yíng)造良好法治環(huán)境的意見
為深入貫徹黨的二十大精神,全面貫徹習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想、習(xí)近平法治思想,認(rèn)真落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見》,積極回應(yīng)企業(yè)家關(guān)切,以高質(zhì)效檢察履職助力優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境,依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益,促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大,現(xiàn)就檢察機(jī)關(guān)依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益,懲治和預(yù)防侵害民營(yíng)企業(yè)利益的民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪,營(yíng)造良好法治環(huán)境,提出如下意見。
一、基本要求
1. 深入貫徹黨中央決策部署,把依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪作為依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益的重要內(nèi)容。黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展,習(xí)近平總書記作出一系列重要指示批示,突出強(qiáng)調(diào)“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”“三個(gè)沒有變”“兩個(gè)健康”。黨的二十大報(bào)告明確要求:“優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境,依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益,促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大。”民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員,特別是民營(yíng)企業(yè)高管、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷售、技術(shù)等關(guān)鍵崗位人員犯罪,不僅嚴(yán)重?fù)p害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益,影響民營(yíng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新發(fā)展,而且擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序,破壞民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要深入貫徹黨中央決策部署,把平等對(duì)待、平等保護(hù)的要求落實(shí)到履職辦案中,助力營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境。堅(jiān)持標(biāo)本兼治,既要依法懲治民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪,又要在辦案中依法保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),幫助民營(yíng)企業(yè)去疴除弊、完善內(nèi)部治理。
2. 依法懲治影響民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪。依法加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員實(shí)施的職務(wù)侵占、挪用資金、受賄等腐敗行為的懲處力度。推動(dòng)健全涉案財(cái)物追繳處置機(jī)制,為涉案民營(yíng)企業(yè)挽回?fù)p失。結(jié)合辦案,推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)腐敗源頭治理。對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員利用職務(wù)便利,非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)、為親友非法牟利和徇私舞弊低價(jià)折股、出售企業(yè)資產(chǎn)等行為,要依法處理。嚴(yán)厲打擊影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)崗位、管理崗位人員侵犯商業(yè)秘密、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等犯罪。辦理上述案件過程中,發(fā)現(xiàn)行賄、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄等犯罪線索的,要依法及時(shí)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)。辦理案件時(shí),要防止以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛,對(duì)因股權(quán)糾紛、債務(wù)糾紛等經(jīng)濟(jì)糾紛引發(fā)的案件,要準(zhǔn)確把握罪與非罪的界限。
3. 堅(jiān)持公正司法,全面準(zhǔn)確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。堅(jiān)持嚴(yán)格依法辦案、公正司法,綜合考慮主觀惡性、犯罪性質(zhì)情節(jié)、認(rèn)罪認(rèn)罰情況、退贓退賠情況、與被害企業(yè)和解等因素,全面準(zhǔn)確貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,做到依法該嚴(yán)則嚴(yán)、當(dāng)寬則寬。對(duì)于主觀惡性大、情節(jié)惡劣的犯罪嫌疑人、被告人,應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)處理;對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰、主觀惡性不大、情節(jié)較輕的人員,依法從寬處理。
二、高質(zhì)效履行檢察職責(zé),確保政治效果、法律效果、社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一
4. 加強(qiáng)立案監(jiān)督。結(jié)合民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件特點(diǎn),會(huì)同公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步明確職務(wù)侵占、挪用資金、侵犯商業(yè)秘密等常見犯罪立案標(biāo)準(zhǔn),健全涉民營(yíng)企業(yè)案件立案審查機(jī)制,防止應(yīng)當(dāng)立案而不立案。充分發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制作用,加強(qiáng)侵害民營(yíng)企業(yè)利益的民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件信息共享,對(duì)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案問題依法進(jìn)行監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)接到報(bào)案、控告、舉報(bào)或者在工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索,要依法及時(shí)開展調(diào)查核實(shí)工作;需要監(jiān)督糾正的,依法向公安機(jī)關(guān)提出監(jiān)督意見。對(duì)監(jiān)督立案案件,注重跟蹤問效,防止立而不查。探索利用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型,破解“立案難”問題。
5. 準(zhǔn)確把握審查逮捕標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)確把握逮捕的證據(jù)條件、刑罰條件和社會(huì)危險(xiǎn)性條件,對(duì)符合逮捕條件的依法批準(zhǔn)逮捕,防止以起訴條件替代逮捕條件;對(duì)沒有逮捕必要的,依法作出不批準(zhǔn)逮捕決定。對(duì)關(guān)鍵技術(shù)崗位人員,要根據(jù)案情、結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求依法判斷是否有逮捕必要性。用好引導(dǎo)取證、退回補(bǔ)充偵查、自行偵查等措施,加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件證據(jù)收集的引導(dǎo)工作。對(duì)不符合逮捕條件但有補(bǔ)充偵查必要的,應(yīng)當(dāng)列明補(bǔ)充偵查提綱。對(duì)于犯罪嫌疑人在取保候?qū)徠陂g有實(shí)施毀滅、偽造證據(jù),串供或者干擾證人作證,足以影響偵查、審查起訴工作正常進(jìn)行的行為的,依法予以逮捕。
6. 準(zhǔn)確把握起訴標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持罪刑法定、罪責(zé)刑相適應(yīng)和法律面前人人平等等原則,依照法律規(guī)定和法定程序準(zhǔn)確適用起訴和不起訴。犯罪行為本身性質(zhì)、社會(huì)危害與犯罪嫌疑人的主觀惡性是決定訴與不訴的基本依據(jù);認(rèn)罪認(rèn)罰、賠償諒解、被害企業(yè)態(tài)度等是在確定行為性質(zhì)與主觀惡性后,案件處于可訴可不訴情形時(shí),需要予以充分考量的因素。在查明案件事實(shí)、情節(jié)的基礎(chǔ)上,結(jié)合案件具體情況和公共利益考量等因素,對(duì)起訴必要性進(jìn)行審查。對(duì)于符合法定條件、沒有起訴必要的,依法作出不起訴決定。
7. 加強(qiáng)追贓挽損工作。充分運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,督促引導(dǎo)犯罪嫌疑人、被告人退贓退賠,積極幫助被害企業(yè)挽回?fù)p失。注重依法提出財(cái)產(chǎn)刑方面的量刑建議,加大對(duì)刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行監(jiān)督,不讓犯罪嫌疑人、被告人從侵害民營(yíng)企業(yè)利益案件中得到任何好處。
8. 加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接。加強(qiáng)與市場(chǎng)監(jiān)管部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門等行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作銜接,依法監(jiān)督有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌非國(guó)家工作人員受賄、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等犯罪線索。對(duì)于行政機(jī)關(guān)移送立案?jìng)刹榈陌讣?,加?qiáng)立案監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)作出不起訴的案件,需要給予行政處罰的,依法向有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出檢察意見。
三、推動(dòng)完善立法及司法解釋,為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供更加有力的法治保障
9. 推動(dòng)完善相關(guān)立法。結(jié)合案件辦理,深入調(diào)研刑事立法、司法等方面存在的民營(yíng)企業(yè)平等保護(hù)落實(shí)不到位的突出問題,積極提出立法建議,推動(dòng)就依法懲治民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪問題修改法律,在法律上體現(xiàn)平等保護(hù)的要求。
10. 及時(shí)出臺(tái)相關(guān)司法解釋。會(huì)同最高人民法院研究制定辦理非國(guó)家工作人員受賄、職務(wù)侵占等刑事案件適用法律的司法解釋,對(duì)司法實(shí)踐中辦理民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員相關(guān)犯罪案件的法律適用、定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)、法定從寬從嚴(yán)情形的認(rèn)定、此罪與彼罪的界限以及寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的把握等問題予以明確,統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)。
四、加強(qiáng)法治宣傳,促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)自身合規(guī)建設(shè)
11. 引導(dǎo)促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)自主加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)。針對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件中反映出的內(nèi)部管理問題,通過制發(fā)檢察建議等方式促進(jìn)源頭治理,幫助企業(yè)查缺補(bǔ)漏、建章立制、加強(qiáng)管理,推動(dòng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。會(huì)同工商聯(lián)等鼓勵(lì)、引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)自主加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),把廉潔經(jīng)營(yíng)作為合規(guī)建設(shè)重要內(nèi)容,出臺(tái)企業(yè)廉潔合規(guī)指引與建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)內(nèi)部監(jiān)督檢查制度,對(duì)人財(cái)物和基建、采購(gòu)、銷售等重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員實(shí)施財(cái)務(wù)審核、檢查、審計(jì),及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)防違法犯罪問題,推動(dòng)建設(shè)法治民營(yíng)企業(yè)、清廉民營(yíng)企業(yè)。
12. 創(chuàng)新開展犯罪預(yù)防工作。加強(qiáng)與各級(jí)工商聯(lián)以及行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等單位合作,根據(jù)不同類型民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪的發(fā)案特點(diǎn),有針對(duì)性加強(qiáng)犯罪預(yù)防工作。通過發(fā)布典型案例,舉辦“檢察開放日”、常態(tài)化開展檢察官巡講、巡展等法治宣傳教育,加大以案釋法力度。通過公開送達(dá)法律文書、邀請(qǐng)參加典型案件庭審觀摩等方式,引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員增強(qiáng)法治意識(shí)、廉潔意識(shí)、底線意識(shí)。充分利用檢察機(jī)關(guān)新媒體平臺(tái),持續(xù)宣傳依法平等保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的理念、做法、成效,促進(jìn)凝聚社會(huì)共識(shí)。
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