如何正確認識資本范疇，正成為哲學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科探討的理論課題。在這些探討中，中國學(xué)界面臨的一大理論難題，就是如何說明資本與社會主義的關(guān)系問題：資本能不能為社會主義所用？社會主義能不能克服資本的負面效應(yīng)而發(fā)揮資本的正面效應(yīng)？事實上，關(guān)于這些問題，馬克思、恩格斯和列寧都進行過探討，只是人們很少從社會主義經(jīng)濟形式及其產(chǎn)生的內(nèi)在必然性角度加以理解。因此，聯(lián)系中國自改革開放以來40多年的社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)探索史，重溫馬克思、恩格斯和列寧對這個問題的思考，對于我們厘清資本與社會主義關(guān)系的一些重要理論問題，建立堅持社會主義基本經(jīng)濟制度的理性自覺具有重大意義。

　　貨幣與資本

　　資本與社會主義究竟是一種什么樣的關(guān)系？按照目前流行的觀點，資本是資本主義生產(chǎn)的本質(zhì)，社會主義可以利用資本，但必須加以批判，要在批判的立場上借鑒資本的積極因素。這一觀點的基本點是，資本是資本主義的專利品，它只為資本主義所有，社會主義是不能擁有資本的，更不能將資本引入社會主義的經(jīng)濟運行機制，因此，社會主義只能利用資本，并且是批判地利用。這一觀點表面上看似正確，但在理論上卻與馬克思對資本的說明有一定的差距，這個差距直接影響到我們對資本的科學(xué)認識，以及對當(dāng)下中國的社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)中的諸多理論問題的準確把握，因此，我們有必要重溫馬克思對資本的說明。

　　在馬克思那里，資本是一個歷史性的概念。首先，資本有自然形成的資本與現(xiàn)代資本之分：自然形成的資本是前資本主義社會的資本形式，這種資本的特點是以實物為計算單位，并且同它的占有者的勞動是聯(lián)系在一起的，因而它總是維持著簡單再生產(chǎn)，馬克思將其稱之為“等級資本”；現(xiàn)代資本是伴隨著資本主義的發(fā)展而出現(xiàn)的，它是一種擴大再生產(chǎn)的生產(chǎn)形式，亦是現(xiàn)代的交換經(jīng)濟形式。這種經(jīng)濟形式的形成需要具備三個條件：第一，“以貨幣計算”資本。馬克思認為，以貨幣計算，“資本體現(xiàn)為哪一種物品都一樣”，這是資本與勞動分離的前提，因而也是現(xiàn)代資本的邏輯起點。第二，市場，尤其是世界市場，是現(xiàn)代資本產(chǎn)生的歷史前提。馬克思強調(diào)：“商品流通是資本的起點。商品生產(chǎn)和發(fā)達的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提。世界貿(mào)易和世界市場在16世紀揭示了資本的現(xiàn)代生活史。”第三，資本的占有權(quán)與勞動相分離，這是現(xiàn)代資本的顯著特征。在馬克思看來，這三個條件，從內(nèi)在的發(fā)展看，是價值形式從最初的、偶然的物物交換轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)常性的、必然的一般價值的交換，并將用于一般價值交換的等價物固定在貨幣這種等價物的邏輯進程；從外在的發(fā)展看，是商品交換的不斷發(fā)達、世界市場形成的歷史產(chǎn)物。于是，貨幣和世界市場就成為現(xiàn)代資本運動的兩個必要的條件，也是現(xiàn)代資本的標志。馬克思考察現(xiàn)代資本產(chǎn)生的這三個條件是以資本主義社會的形成為藍本的，他也以這三個條件來剖析資本主義的生產(chǎn)方式及其特點。但是，在馬克思那里，共產(chǎn)主義社會，是比資本主義更高形態(tài)的現(xiàn)代社會，是揚棄了資本主義生產(chǎn)方式缺陷的社會。在馬克思看來，資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在缺陷，就是它的私有制允許它放任市場，從而造成了每隔十年或二十年一次的周期性危機，也造成了社會的不公正和人的異化；社會主義經(jīng)濟是消滅私有制，把現(xiàn)代資本置于社會主義的國家權(quán)力之下，進行有計劃的調(diào)節(jié)生產(chǎn)。在《資本論》中，他在考察資本主義積累的歷史趨勢時指出，對資本主義的否定“不是重新建立私有制，而是在資本主義成就的基礎(chǔ)上，也就是說，在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個人所有制”。馬克思這里所說的“重新建立個人所有制”，就是建立以社會的生產(chǎn)經(jīng)營為基礎(chǔ)的社會所有制，具體地說，就是“無產(chǎn)階級將利用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國家即組織成為統(tǒng)治階級的無產(chǎn)階級手里，并且盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量”“通過擁有國家資本和獨享壟斷權(quán)的國家銀行，把信貸集中在國家手里”。

　　從馬克思對資本的歷史性考察中，不難看出，資本這個概念，在馬克思那里，有狹義和廣義之分：狹義的資本，特指資本主義的擴大再生產(chǎn)形式，而且主要是用于說明資本主義的資本積累的本質(zhì)，在這里，剩余價值的實現(xiàn)、世界市場、危機等，構(gòu)成了資本運動的核心內(nèi)容；廣義的資本，是指人類再生產(chǎn)所需要的資金，這是無論哪一種社會形態(tài)中，只要進行再生產(chǎn)，都必須具備的前提條件。在廣義資本的概念中，馬克思將資本區(qū)分為前現(xiàn)代的和現(xiàn)代的兩種形式，進而在現(xiàn)代資本中，把共產(chǎn)主義的資本作為揚棄了資本主義的資本缺陷的生產(chǎn)形式。這一思想無疑為后來的馬克思主義者創(chuàng)造社會主義的經(jīng)濟形式、認識社會主義的經(jīng)濟規(guī)律，提供了重要的方法論啟示。這個方法論的啟示最重要的有兩點：其一，社會主義的經(jīng)濟形式只能以現(xiàn)代資本的發(fā)展為基礎(chǔ)，在現(xiàn)代資本的框架下構(gòu)造自己的經(jīng)濟形式；其二，貨幣、市場應(yīng)該成為探索社會主義經(jīng)濟形式的兩個必要的要素。自20世紀初開始，世界各國的馬克思主義者對社會主義經(jīng)濟形式的探討主要圍繞著這兩點展開，其中，市場與社會主義的關(guān)系問題成了焦點。

　　市場與社會主義

　　十月革命的勝利、蘇維埃政權(quán)的建立，為創(chuàng)造社會主義的經(jīng)濟形式奠定了實踐基礎(chǔ)。從這時開始，蘇俄曾經(jīng)創(chuàng)造過兩種社會主義的經(jīng)濟形式：一種是列寧率先提出，并在蘇維埃政權(quán)建立初期實施的新經(jīng)濟政策；一種是蘇聯(lián)在20世紀20年代末建立起來的計劃經(jīng)濟體制。這兩種社會主義經(jīng)濟形式都強調(diào)無產(chǎn)階級國家在組織社會主義經(jīng)濟活動中的主導(dǎo)作用，也都采用了貨幣計算的資本，可以說，在這兩點上，這兩種經(jīng)濟形式都踐行了馬克思有關(guān)建立共產(chǎn)主義資本的原則，但在如何看待市場、是否將市場作為社會主義經(jīng)濟的調(diào)節(jié)機制上，卻持不同的態(tài)度：新經(jīng)濟政策是列寧根據(jù)俄國十月革命后的歷史狀況制定的一種特殊的過渡形式的經(jīng)濟形式。列寧將新經(jīng)濟政策的實質(zhì)概括為：“第一，無產(chǎn)階級國家準許小生產(chǎn)者有貿(mào)易自由；第二，對于大資本的生產(chǎn)資料，無產(chǎn)階級國家采用資本主義經(jīng)濟學(xué)中叫作‘國家資本主義’的一系列原則?！边@兩點表明，列寧對市場是持肯定態(tài)度的，并力圖借助市場來激活社會主義經(jīng)濟，提高社會主義國家的生產(chǎn)力發(fā)展水平。不僅如此，列寧認為，建立自由貿(mào)易，拓寬流通渠道，對于在宗法式經(jīng)濟基礎(chǔ)上建設(shè)社會主義的俄國來說，還能有效地克服官僚主義，戰(zhàn)勝小資產(chǎn)階級的意識形態(tài)，培育現(xiàn)代民主意識。新經(jīng)濟政策的實施的確給新生的蘇維埃國家?guī)砹私?jīng)濟、政治和文化的繁榮，只是這項政策被當(dāng)作過渡形式的經(jīng)濟形式未能持續(xù)下去，因此，它的最終效果也無法確定。代之而起的蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制卻對市場采取了完全否定的做法，把生產(chǎn)資料的分配、產(chǎn)品價格的定價、生產(chǎn)的投資、消費品的分配等各個環(huán)節(jié)都納入了中央政府的計劃之中，變成了中央相關(guān)部門指令。這樣一種經(jīng)濟體制使蘇聯(lián)成功地規(guī)避了20世紀30年代因世界市場動蕩所造成的資本主義世界的嚴重的經(jīng)濟危機，帶來了蘇聯(lián)經(jīng)濟的高速增長，從而向世界展示了計劃在配置經(jīng)濟資源中的積極意義。但是，從現(xiàn)代資本運動的規(guī)律看，一個長期缺乏市場調(diào)節(jié)的經(jīng)濟體制，很難維持經(jīng)濟的持續(xù)高速增長。正是這樣，蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制在經(jīng)過長時間的運作后，就產(chǎn)生了供需關(guān)系的不協(xié)調(diào)，出現(xiàn)了短缺經(jīng)濟現(xiàn)象，蘇聯(lián)的經(jīng)濟發(fā)展速度也隨之變緩。這種現(xiàn)象不僅出現(xiàn)在蘇聯(lián)，也出現(xiàn)在追隨蘇聯(lián)建立了計劃經(jīng)濟體制的社會主義國家。于是，從20世紀80年代開始，各國的馬克思主義者提出了市場與社會主義關(guān)系問題，力圖將計劃與市場相結(jié)合，建立一種新的社會主義經(jīng)濟體制。這一過程表明，社會主義經(jīng)濟作為現(xiàn)代資本的一種運行方式，有著自身的規(guī)律，人們對社會主義與市場關(guān)系的認識，就是對社會主義經(jīng)濟規(guī)律的認識。

　　與世界上各社會主義國家一樣，中國也經(jīng)歷了一個探索社會主義經(jīng)濟規(guī)律，創(chuàng)造具有中國特色的社會主義經(jīng)濟形式的過程。早在20世紀50年代，中國在模仿蘇聯(lián)建立社會主義計劃經(jīng)濟體制時，就開始思考市場對于社會主義資本運行的積極意義。毛澤東同志在《論十大關(guān)系》中，分析了重工業(yè)、輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)三者之間的辯證關(guān)系，強調(diào)農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)是重工業(yè)生產(chǎn)的資金來源和消費市場，中國要保持重工業(yè)的高速發(fā)展，就必須要在重工業(yè)、輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)三者之間保持恰當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系。只不過，在社會主義等于計劃經(jīng)濟這個觀念下，中國把這個市場的規(guī)模以及它的發(fā)展速度一并納入了國家統(tǒng)一計劃之中，使其喪失了市場進行經(jīng)濟資源配置的功能。這就使中國的經(jīng)濟發(fā)展逐漸失去了活力，從而在20世紀70年代遇到了與其他社會主義國家一樣的經(jīng)濟發(fā)展瓶頸問題。于是，自20世紀80年代開始，中國學(xué)術(shù)界就在社會主義初級階段理論的指導(dǎo)下重溫列寧的新經(jīng)濟政策理論，探討市場與社會主義的關(guān)系問題。與此同時，國家也率先在農(nóng)村進行經(jīng)濟體制改革，在宏觀計劃的框架下，引入市場機制，發(fā)揮市場在資源配置中的積極作用，使之服務(wù)于社會主義經(jīng)濟的發(fā)展。到20世紀90年代中期，這樣一種經(jīng)濟體制改革的思路在事業(yè)單位和大型國有企業(yè)得以推廣，社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)開始駛?cè)肟燔嚨?。也就是從這時開始，人們越來越感受到了資本的存在。其實，沒有市場，資本也實實在在地存在著，資本是一種不依人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在，沒有這種客觀存在，我們是不可能進行生產(chǎn)和生活的。因此，我們今天討論資本的問題，不應(yīng)該是要不要資本的問題，不應(yīng)該是否定資本存在的問題，而應(yīng)該是需要什么樣的資本的問題。解答這一問題，就需要研究市場與資本的關(guān)系，研究在今天的中國，如何堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，以充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，推動有效市場和有為政府更好結(jié)合，建立公平正義的經(jīng)濟機制，進而保證政治上的公平正義，展示中國特色社會主義制度的優(yōu)越性。

　?。ㄗ髡呦滴錆h大學(xué)哲學(xué)學(xué)院教授）