作者：吳漢洪（中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授）

　　2022年1月27日，《“十四五”市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》）正式公布?！兑?guī)劃》指出，“十四五”時(shí)期要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，圍繞“大市場(chǎng)、大質(zhì)量、大監(jiān)管”一體推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管體系完善和效能提升，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化，著力營(yíng)造市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境、激發(fā)市場(chǎng)活力。市場(chǎng)監(jiān)管是政府為克服市場(chǎng)失靈、保障公共利益，依法采取的用以規(guī)范、制約微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的一系列機(jī)制、體制和制度的總稱(chēng)?！兑?guī)劃》的出臺(tái)是我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的一件大事,不僅涉及各個(gè)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的政府部門(mén)和相應(yīng)的政策研究機(jī)構(gòu)，還涉及領(lǐng)域廣泛的微觀市場(chǎng)主體。

　　強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)監(jiān)管的“大監(jiān)管”方向

　　創(chuàng)新和完善市場(chǎng)監(jiān)管，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化，是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求?！兑?guī)劃》明確提出了大監(jiān)管的概念，這一概念的具體內(nèi)容可以從2021年12月17日即《規(guī)劃》公布前召開(kāi)的中央全面深化改革委員會(huì)第二十三次會(huì)議中得到說(shuō)明。此次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步提高政府監(jiān)管效能推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，指出要著力解決好“誰(shuí)來(lái)管”“管什么”“怎么管”的問(wèn)題。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，理清責(zé)任鏈條，提高履責(zé)效能，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)追責(zé)。行業(yè)主管部門(mén)要嚴(yán)格落實(shí)行業(yè)監(jiān)管職責(zé)，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要切實(shí)履行各自職責(zé)范圍內(nèi)監(jiān)管責(zé)任，地方政府要全面落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任，企業(yè)要加強(qiáng)自我管理、自我約束。對(duì)涉及多個(gè)部門(mén)、管理難度大、風(fēng)險(xiǎn)隱患突出的監(jiān)管事項(xiàng)，要建立健全跨部門(mén)綜合監(jiān)管制度，完善各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、齊抓共管的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。要統(tǒng)籌推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管，加快建立全方位、多層次、立體化監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，堵塞監(jiān)管漏洞。上述表述，可以認(rèn)為是對(duì)《規(guī)劃》提出的大監(jiān)管概念的具體解釋。概括地說(shuō)，大監(jiān)管不僅涉及的監(jiān)管內(nèi)容廣泛，而且涉及事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管。

　　重視市場(chǎng)監(jiān)管在建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)中的作用

　　加快建設(shè)高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)、充分開(kāi)放的全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)制度規(guī)則，有助于商品要素資源在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)暢通流動(dòng)。市場(chǎng)監(jiān)管在建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)中至少具有如下作用。

　　第一，克服市場(chǎng)的不完善性。市場(chǎng)是資源配置的有效手段，但市場(chǎng)具有不完善性，市場(chǎng)不完善的一個(gè)后果是市場(chǎng)失靈，傳統(tǒng)的市場(chǎng)監(jiān)管理論就是以市場(chǎng)失靈為基礎(chǔ)論證了市場(chǎng)監(jiān)管的必要性和正當(dāng)性。在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，當(dāng)市場(chǎng)參與者出現(xiàn)欺詐或反競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，市場(chǎng)就會(huì)出現(xiàn)失靈；當(dāng)不完全信息導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)逆向選擇或道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，市場(chǎng)也會(huì)出現(xiàn)失靈。市場(chǎng)失靈顯然與統(tǒng)一大市場(chǎng)的要求相悖。市場(chǎng)監(jiān)管作為一種矯正市場(chǎng)失靈的工具和手段，被廣泛應(yīng)用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。市場(chǎng)監(jiān)管可以根據(jù)不同市場(chǎng)的具體情況，及時(shí)做出針對(duì)性的規(guī)制，以保障市場(chǎng)機(jī)制資源配置功能的充分發(fā)揮。世界各國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，市場(chǎng)監(jiān)管制度的責(zé)任就越大。

　　第二，有助于確立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，競(jìng)爭(zhēng)既有積極的作用，也有消極的后果。競(jìng)爭(zhēng)的積極作用，是對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體有較強(qiáng)的激勵(lì)作用，可以使社會(huì)資源得到合理配置；競(jìng)爭(zhēng)的消極后果，表現(xiàn)為優(yōu)勝劣汰過(guò)程中會(huì)使生產(chǎn)和資本趨于集中，超過(guò)一定限度的集中可能會(huì)導(dǎo)致壟斷，而壟斷會(huì)排除和限制競(jìng)爭(zhēng)，阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的正常發(fā)揮。此外，競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中可能會(huì)產(chǎn)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，從而破壞正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序，削弱競(jìng)爭(zhēng)作用的發(fā)揮。競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的制定和實(shí)施是市場(chǎng)監(jiān)管的重要組成部分，一方面有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成，促進(jìn)各市場(chǎng)主體的正當(dāng)交易、生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，從而形成有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的良好的市場(chǎng)秩序，為競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)放、統(tǒng)一和有序掃清障礙；另一方面，有利于建立社會(huì)保障制度，為優(yōu)勝劣汰機(jī)制的實(shí)現(xiàn)提供社會(huì)基礎(chǔ)。顯然，這些都有利于建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是保護(hù)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)或禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；二是預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　第三，有助于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。營(yíng)商環(huán)境是指企業(yè)等市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所涉及的體制機(jī)制性因素和條件。營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)劣直接影響著市場(chǎng)主體興衰、生產(chǎn)要素聚散、發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)弱，這些都是形成全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的基本要素。市場(chǎng)監(jiān)管水平高，意味著有更好的營(yíng)商環(huán)境，更好的營(yíng)商環(huán)境能夠進(jìn)一步促進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)。近年來(lái)，我國(guó)高度重視優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作，2019年公布《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》并于2020年1月1日起施行，2020年7月發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境更好服務(wù)市場(chǎng)主體的實(shí)施意見(jiàn)》。優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境涉及領(lǐng)域廣、部門(mén)多，是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的系統(tǒng)工程，監(jiān)管部門(mén)必須以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，深刻轉(zhuǎn)變政府職能，對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)水平，全面貫徹新發(fā)展理念，在改善市場(chǎng)環(huán)境、提升政府政務(wù)服務(wù)質(zhì)量、包容審慎監(jiān)管執(zhí)法、強(qiáng)化法治保障等方面持續(xù)加以推進(jìn)。

　　進(jìn)一步完善現(xiàn)代化市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制

　　當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨新形勢(shì)、新特點(diǎn)和新挑戰(zhàn)，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作提出了更高要求。監(jiān)管部門(mén)必須聚焦市場(chǎng)運(yùn)行中的各類(lèi)問(wèn)題，著力補(bǔ)短板、挖潛力、增優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步完善現(xiàn)代化市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，其中應(yīng)注重把握好以下關(guān)系：

　　一是把握好活力和秩序的關(guān)系。市場(chǎng)得以有效順暢運(yùn)行的一個(gè)前提條件，是要有良好的市場(chǎng)秩序。良好的市場(chǎng)秩序表現(xiàn)為“活而有序”。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常會(huì)看到兩種極端的情況，要么市場(chǎng)活動(dòng)很活躍，但違法、違規(guī)活動(dòng)大量存在；要么市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)苛，但過(guò)于死板，市場(chǎng)不活躍，死氣沉沉。為避免這兩種極端情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)適時(shí)對(duì)監(jiān)管工作進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，及時(shí)做出合理調(diào)整，努力使市場(chǎng)監(jiān)管工作形成“活而有序”的局面。監(jiān)管從本質(zhì)上說(shuō)是政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體施加的約束和規(guī)范，有松和緊、寬和嚴(yán)之分。理想的監(jiān)管應(yīng)該是有效監(jiān)管，其特征是松緊適度、寬嚴(yán)適中，既要防止監(jiān)管過(guò)于寬松，流于形式，也要防止因監(jiān)管過(guò)于嚴(yán)苛使被監(jiān)管對(duì)象，即微觀經(jīng)濟(jì)主體，喪失了發(fā)展活力。

　　二是把握好靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率的關(guān)系。在市場(chǎng)監(jiān)管的重要組成部分反壟斷領(lǐng)域，一個(gè)重要問(wèn)題是需要考慮靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率的關(guān)系。靜態(tài)效率包括配置效率和生產(chǎn)效率，前者指現(xiàn)有資源能夠提供消費(fèi)者愿意購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或服務(wù)的最大總量，后者指生產(chǎn)者能以最少資源和最低成本提供的產(chǎn)品或服務(wù)。動(dòng)態(tài)效率則與技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新和新產(chǎn)品的研發(fā)績(jī)效相關(guān)聯(lián)。在當(dāng)代反壟斷案件的調(diào)查中，特別是在互聯(lián)網(wǎng)或平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷案件中，當(dāng)事企業(yè)的一些行為可能既涉及靜態(tài)效率，又涉及動(dòng)態(tài)效率，在某些情況下，基于兩種效率的判斷或評(píng)估結(jié)果可能會(huì)是相反的，這時(shí)就需要監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用成本—收益分析方法進(jìn)行綜合考慮，必要時(shí)需要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)相關(guān)的成本和收益進(jìn)行細(xì)致科學(xué)的評(píng)估，作出合理決斷。